Передача реестра акционеров регистратору

Порядок передачи реестра акционеров от эмитента к регистратору

Для осуществления процедуры передачи реестра необходимо подготовить комплект документов, необходимых для передачи реестра. Приводим шаблоны документов, которые необходимо предоставить в регистрирующий орган:

  1. Форма 1 Решение об утверждении регистратора
  2. Форма 2 Список лиц эмитента,имеющих право на подписание
  3. Форма 3 Анкета-заявление эмитента
  4. Форма 4 Информация об уставном капитале и ЦБ эмитента
  5. Форма 5 Сведения о бенефициарных владельцах
  6. Форма 7 Согласие Бенефициара на обработку персональных данных
  7. Форма 8 Список всех зарегистрированных лиц
  8. Форма 9 Справка, содержащая сведения об обременении ЦБ
  9. Форма 10 Справка об отсутствии обременения
  10. Форма 11 Справка о блокированных лиц.счетах
  11. Форма 12 Справка об отсутствии блокировок
  12. Форма 13 Уведомление

Для передачи реестра акционеров регистратору акционерное общество должно совершить следующие действия:

  1. Принять уполномоченным органом акционерного общества решение об утверждении регистратора общества и условий договора с ним.
    Такое решение принимается советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, а в случае его отсутствия - общим собранием акционеров.
  2. Заключить договор на ведение реестра с регистратором.
    Проект договора предоставляется регистратором.
  3. Передать регистратору следующие документы:
    1. Документы, содержащие информацию об эмитенте:
      1. Свидетельство о государственной регистрации общества. Предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее. (Копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
      2. Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года. Предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002. (Копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
      3. Устав, действующая редакция со всеми изменениями и дополнениями. (Копия с отметкой о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
      4. Протокол (или выписка из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа, содержащая решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа, об избрании действующих членов совета директоров/наблюдательного совета. (Копия, заверенная эмитентом)
      5. Протокол (или выписка из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров об утверждении ЗАО «СТАТУС» в качестве регистратора общества. (Копия, заверенная эмитентом)
      6. Список лиц эмитента, имеющих право на подписание и предоставление регистратору запросов на получение информации, а также на получение информации из реестра. (Подлинник)
      7. Карточка с образцами подписей и оттиска печати. (Подлинник карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи. Предоставляется в случае, если должностное лицо, имеющее право действовать от имени акционерного общества без доверенности, не расписалось в анкете-заявлении эмитента в присутствии уполномоченного представителя регистратора либо его подпись в анкете-заявлении не заверена нотариально)
      8. Анкета- заявление эмитента. (Подлинник)
      9. Информация об уставном капитале и ценных бумагах эмитента. (Подлинник)
      10. Сведения о бенефициарных владельцах. (Подлинник)
      11. Согласие руководителя на обработку персональных данных. (Подлинник)
      12. Согласие бенефициара на обработку персональных данных. (Подлинник)
    2. Документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг:
      1. Решения обо всех выпусках ценных бумаг акционерного общества. (Подлинники либо копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом)
      2. Отчеты или уведомления об итогах всех выпусков ценных бумаг акционерного общества. (Подлинники либо копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом)
      3. Уведомления о государственной регистрации выпусков ценных бумаг. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
      4. Уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг при их наличии. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
      5. Уведомления об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера при их наличии. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
      6. Уведомления об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными, при наличии. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
      7. План приватизации общества. Только для акционерных обществ, созданных в процессе приватизации. (Копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
    3. Документы, содержащие информацию о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров:
      1. Список всех зарегистрированных лиц с указанием информации лицевых счетов (данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица), данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг, составленный на дату передачи реестра регистратору, включая сведения о нулевых и закрытых счетах зарегистрированных лиц. (Предоставляется в виде электронного документа, а также на бумажном носителе. Бумажный вариант скрепляется подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны по форме регистратора или по форме эмитента, содержащей все те же сведения, что и форма регистратора)
      2. Регистрационный журнал операций, выполненных в реестре до даты заключения договора с регистратором. (Предоставляется в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, скрепленном подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны)
      3. Справка, содержащая сведения об обременении ценных бумаг обязательствами. В случае отсутствия обременений - справка об их отсутствии. (При наличии обременений к справке необходимо приложить документы или их копии, заверенные эмитентом, на основании которых обременены ценные бумаги)
      4. Справка, содержащая сведения о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах зарегистрированных лиц. В случае отсутствия блокировок и арестов - справка об их отсутствии. (При наличии блокировок или арестов к справке необходимо приложить документы или их копии, заверенные эмитентом, на основании которых были блокированы операции)
      5. Документы, являющиеся основаниями для установления долей в счетах общей долевой собственности, при наличии. (Копии, заверенные эмитентом)
      6. Анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, при наличии. (Подлинники)
    4. Раскрыть информацию об изменении лица, осуществляющего ведение реестра.
    5. Предоставить в регистрирующий орган по месту своего нахождения сведения о регистраторе.

      Такое сообщение должно быть составлено по форме № Р14001 «Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц», указанной в Приложении № 6 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 № ММВ-7-6/25@ «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, предоставляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств». Сообщение должно быть предоставлено в регистрирующий орган в течение трех рабочих дней с момента подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих реестр владельцев ценных бумаг.

При смене регистратора

При замене регистратора акционерное общество должно совершить следующие действия:
  1. Принять уполномоченным органом акционерного общества решение об утверждении нового регистратора общества и условий договора с ним, а также о расторжении договора с действующим регистратором. Такое решение принимается советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, а в случае его отсутствия - общим собранием акционеров.
  2. В письменной форме уведомить регистратора о расторжении договора. К уведомлению о расторжении договора на ведение реестра приложить заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания уполномоченного органа акционерного общества, содержащего решение о расторжении договора с регистратором. Уведомление о расторжении договора вручается уполномоченному представителю уведомляемой стороны под расписку или направляется посредством заказного почтового отправления (иного вида почтового отправления, позволяющего установить факт вручения/невручения такого отправления).
  3. Заключить договор на ведение реестра с новым регистратором. Проект договора предоставляется новым регистратором.
  4. Раскрыть информацию об изменении лица, осуществляющего ведение реестра.
  5. Сообщить новому регистратору дату, место и время передачи реестра от предыдущего регистратора.
  6. Предоставить в регистрирующий орган по месту своего нахождения сведения о регистраторе. Такое сообщение должно быть составлено по форме № Р14001 «Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц», указанной в Приложении № 6 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 № ММВ-7-6/25@ «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, предоставляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств» Сообщение должно быть предоставлено в регистрирующий орган в течение трех рабочих дней с момента подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих реестр владельцев ценных бумаг.