Порядок передачи реестра акционеров от эмитента к регистратору
Для осуществления процедуры передачи реестра необходимо подготовить комплект документов, необходимых для передачи реестра. Приводим шаблоны документов, которые необходимо предоставить в регистрирующий орган:
- Форма 1 Решение об утверждении регистратора
- Форма 2 Список лиц эмитента,имеющих право на подписание
- Форма 3 Анкета-заявление эмитента
- Форма 4 Информация об уставном капитале и ЦБ эмитента
- Форма 5 Сведения о бенефициарных владельцах
- Форма 7 Согласие Бенефициара на обработку персональных данных
- Форма 8 Список всех зарегистрированных лиц
- Форма 9 Справка, содержащая сведения об обременении ЦБ
- Форма 10 Справка об отсутствии обременения
- Форма 11 Справка о блокированных лиц.счетах
- Форма 12 Справка об отсутствии блокировок
- Форма 13 Уведомление
Для передачи реестра акционеров регистратору акционерное общество должно совершить следующие действия:
- Принять уполномоченным органом акционерного общества решение об утверждении регистратора общества и условий договора с ним.
Такое решение принимается советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, а в случае его отсутствия - общим собранием акционеров. - Заключить договор на ведение реестра с регистратором.
Проект договора предоставляется регистратором. - Передать регистратору следующие документы:
- Документы, содержащие информацию об эмитенте:
- Свидетельство о государственной регистрации общества. Предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее. (Копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
- Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года. Предоставляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002. (Копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
- Устав, действующая редакция со всеми изменениями и дополнениями. (Копия с отметкой о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
- Протокол (или выписка из протокола) заседания (собрания) уполномоченного органа, содержащая решение о назначении действующего единоличного исполнительного органа, об избрании действующих членов совета директоров/наблюдательного совета. (Копия, заверенная эмитентом)
- Протокол (или выписка из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров об утверждении ЗАО «СТАТУС» в качестве регистратора общества. (Копия, заверенная эмитентом)
- Список лиц эмитента, имеющих право на подписание и предоставление регистратору запросов на получение информации, а также на получение информации из реестра. (Подлинник)
- Карточка с образцами подписей и оттиска печати. (Подлинник карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи. Предоставляется в случае, если должностное лицо, имеющее право действовать от имени акционерного общества без доверенности, не расписалось в анкете-заявлении эмитента в присутствии уполномоченного представителя регистратора либо его подпись в анкете-заявлении не заверена нотариально)
- Анкета- заявление эмитента. (Подлинник)
- Информация об уставном капитале и ценных бумагах эмитента. (Подлинник)
- Сведения о бенефициарных владельцах. (Подлинник)
- Согласие руководителя на обработку персональных данных. (Подлинник)
- Согласие бенефициара на обработку персональных данных. (Подлинник)
- Документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг:
- Решения обо всех выпусках ценных бумаг акционерного общества. (Подлинники либо копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом)
- Отчеты или уведомления об итогах всех выпусков ценных бумаг акционерного общества. (Подлинники либо копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом)
- Уведомления о государственной регистрации выпусков ценных бумаг. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
- Уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг при их наличии. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
- Уведомления об аннулировании ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоении выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера при их наличии. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
- Уведомления об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными, при наличии. (Подлинники либо копии, заверенные эмитентом)
- План приватизации общества. Только для акционерных обществ, созданных в процессе приватизации. (Копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом)
- Документы, содержащие информацию о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров:
- Список всех зарегистрированных лиц с указанием информации лицевых счетов (данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица), данных о количестве, категории, типе и государственном регистрационном номере выпуска учитываемых на лицевом счете ценных бумаг, составленный на дату передачи реестра регистратору, включая сведения о нулевых и закрытых счетах зарегистрированных лиц. (Предоставляется в виде электронного документа, а также на бумажном носителе. Бумажный вариант скрепляется подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны по форме регистратора или по форме эмитента, содержащей все те же сведения, что и форма регистратора)
- Регистрационный журнал операций, выполненных в реестре до даты заключения договора с регистратором. (Предоставляется в виде электронного документа, а также на бумажном носителе, скрепленном подписью уполномоченного лица и печатью передающей стороны)
- Справка, содержащая сведения об обременении ценных бумаг обязательствами. В случае отсутствия обременений - справка об их отсутствии. (При наличии обременений к справке необходимо приложить документы или их копии, заверенные эмитентом, на основании которых обременены ценные бумаги)
- Справка, содержащая сведения о блокированных лицевых счетах или ценных бумагах и об арестованных ценных бумагах зарегистрированных лиц. В случае отсутствия блокировок и арестов - справка об их отсутствии. (При наличии блокировок или арестов к справке необходимо приложить документы или их копии, заверенные эмитентом, на основании которых были блокированы операции)
- Документы, являющиеся основаниями для установления долей в счетах общей долевой собственности, при наличии. (Копии, заверенные эмитентом)
- Анкеты зарегистрированных лиц со всеми прилагающимися документами, при наличии. (Подлинники)
- Раскрыть информацию об изменении лица, осуществляющего ведение реестра.
- Предоставить в регистрирующий орган по месту своего нахождения сведения о регистраторе.
Такое сообщение должно быть составлено по форме № Р14001 «Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц», указанной в Приложении № 6 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 № ММВ-7-6/25@ «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, предоставляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств». Сообщение должно быть предоставлено в регистрирующий орган в течение трех рабочих дней с момента подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих реестр владельцев ценных бумаг.
- Документы, содержащие информацию об эмитенте:
При смене регистратора
При замене регистратора акционерное общество должно совершить следующие действия:- Принять уполномоченным органом акционерного общества решение об утверждении нового регистратора общества и условий договора с ним, а также о расторжении договора с действующим регистратором. Такое решение принимается советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, а в случае его отсутствия - общим собранием акционеров.
- В письменной форме уведомить регистратора о расторжении договора. К уведомлению о расторжении договора на ведение реестра приложить заверенную эмитентом копию протокола (или выписку из протокола) заседания уполномоченного органа акционерного общества, содержащего решение о расторжении договора с регистратором. Уведомление о расторжении договора вручается уполномоченному представителю уведомляемой стороны под расписку или направляется посредством заказного почтового отправления (иного вида почтового отправления, позволяющего установить факт вручения/невручения такого отправления).
- Заключить договор на ведение реестра с новым регистратором. Проект договора предоставляется новым регистратором.
- Раскрыть информацию об изменении лица, осуществляющего ведение реестра.
- Сообщить новому регистратору дату, место и время передачи реестра от предыдущего регистратора.
- Предоставить в регистрирующий орган по месту своего нахождения сведения о регистраторе. Такое сообщение должно быть составлено по форме № Р14001 «Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц», указанной в Приложении № 6 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 № ММВ-7-6/25@ «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, предоставляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств» Сообщение должно быть предоставлено в регистрирующий орган в течение трех рабочих дней с момента подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих реестр владельцев ценных бумаг.